科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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