零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系一(yī)北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保(bǎo)反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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