零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

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　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèn爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗g)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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