昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(h微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗0000; line-height: 24px;'>微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗é)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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