在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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