直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qín跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗g)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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