昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(y阿富汗是哪一年灭亡的ào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其他主机托(阿富汗是哪一年灭亡的tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(sh阿富汗是哪一年灭亡的ěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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