昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多0000; line-height: 24px;'>世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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