直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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