零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券cos180°是多少，cos180度等于多少(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍cos180°是多少，cos180度等于多少对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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