直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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