零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？