科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并(关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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