近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(gu话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ǎn)理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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