科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元为什么福建女人不能娶、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ为什么福建女人不能娶)所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)为什么福建女人不能娶申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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