金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违(w义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思éi)规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(y义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思òng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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