科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xi加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水ǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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