科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèn锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻g)在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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