科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的祈使句例子英语，祈使句例子10个是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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