直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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