金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺竹荪煮多久诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布竹荪煮多久公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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