金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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