直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(ji冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟àn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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