金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下简kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心称香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完(wán)成内(nèi)地银行(xíng)间债券市(shì)场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限的境外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构在债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备(bèi)。

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