金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉>2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(d顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉āng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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