直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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