金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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