昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天)障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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