在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗t: 24px;'>中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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