零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东(dō白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗ng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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