金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(f每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办ǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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