零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(b纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖ěi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bè纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖i)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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