金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的(de)境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可(杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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