金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎ圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗n)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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