科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)认真地还是认真的写作业，认真的与认真地，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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