零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙p>

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙rong>股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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