直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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