金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处造梦西游3宠物技能几级领悟证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法造梦西游3宠物技能几级领悟犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者造梦西游3宠物技能几级领悟及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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