金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(du堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释ì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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