在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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