在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟复活的作者是谁，复活的作者是谁对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪复活的作者是谁，复活的作者是谁杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基复活的作者是谁，复活的作者是谁金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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