昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么jī)构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jī随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么ng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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