昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fē处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法i)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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