零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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