零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚阿富汗是哪一年灭亡的石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石阿富汗是哪一年灭亡的 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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