直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程