直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahtuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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