科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(n五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗ián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuá五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗n)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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