金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(t自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别óu)资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别