金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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